首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 证券交易 > 正文

2014证券从业资格《证券交易》要点解析:第四章1

来源:考试吧 2014-3-7 8:35:35 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了:2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析,敬请关注!

  查看汇总:2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总热点文章

  第四章 证券经纪业务考纲分析

  熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

  熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范;熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

  熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施。

  熟悉经纪业务监管的一般要求;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

  要点解析

  第一节证券经纪业务概述

  一、证券经纪业务的含义

  要点一

  1.在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  2.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

  3.在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

  4.证券经纪商有以下两个作用:

  (1)充当证券买卖的媒介;

  (2)提供信息服务。

  【例题1·单选题】证券经纪业务包含的要素不包括(  )。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  【答案】D

  要点二

  二、证券经纪业务的特点

  (一)业务对象的广泛性

  (二)证券经纪商的中介性

  (三)客户指令的权威性(四)客户资料的保密性

  【例题2·单选题】

  下列不属于证券经纪业务特点的是(  )。

  A.证券经纪商的中介性

  B.客户资料保密性

  C.客户指令的权威性

  D.交易物的不变性

  【答案】D

  要点三

  三、证券经纪关系的建立

  (一)证券经纪关系的确立

  1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》。

  【例题3·不定项选择题】客户阅读《客户须知》可以了解的内容有(  )。

  A.合法的证券公司及证券营业部

  B.投资品种与委托买卖方式的选择

  C.客户与代理人的关系

  D.个人证券账户与资金账户实名制

  【答案】ABCD

  2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

  3.开立资金账户与建立第三方存管关系。开立资金账户遵守“实名制”。资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  相关推荐

  2014证券从业《投资分析》章节要点解析 | 《证券投资基金》全真试题

  2014证券从业《证券发行与承销》全真题 | 《证券投资分析》全真试题

  2014年证券《证券交易》全真试题及答案 | 《市场基础知识》全真试题

  考试吧题库:2011-2012年证券从业资格各科目真题及答案解析汇总热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:houwenjing