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2013证券从业资格考试证券交易考前辅导:第二章

来源:考试吧 2013-4-18 10:37:25 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
第 1 页:第一节 证券交易程序概述(熟悉)
第 2 页:第二节 证券账户和证券托管
第 3 页:第三节 委托买卖
第 4 页:第四节 竞价与成交
第 5 页:第五节 交易结算


第二章 证券交易程序

  本章主要考点

  1.熟悉证券交易的基本程序。

  2.掌握证券账户的种类。

  3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。

  4.熟悉证券托管和证券存管的概念。

  5.掌握我国证券托管制度的内容。

  6.熟悉证券委托的形式。

  7.掌握委托指令的内容。

  8.掌握委托受理的手续和过程。

  9.掌握委托执行的申报原则和申报方式。

  10.熟悉委托指令撤销的条件和程序。

  11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

  12.熟悉证券买卖中交易费用的种类。

  13.掌握各类交易费用的含义和收费标准。

  14.熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第一节 证券交易程序概述(熟悉)

  在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

  一、 开户

  证券账户 记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况

  资金账户 记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

  二、委托

  1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。

  根据委托订单的数量 整数委托和零数委托

  根据买卖证券的方向 买进委托和卖出委托

  根据委托价格限制 市价委托和限价委托

  根据委托时效限制 当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

  2.证券经纪商接到投资者指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查,审查合格后,经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。

  3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种:口头报价、书面报价、电脑报价。

  4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

  三、成交

  (1)在成交价格确定方面,一种是通过买卖双方直接竞价形成,另一种是由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

  (2)订单匹配的原则:我国采用价格优先和时间优先原则。

  四、结算

  对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。

  【例1·多选题】资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的( )。

  A.证券种类

  B.证券数量

  C.结存数额

  D.货币收付

  『正确答案』CD

  『答案解析』资金账户,用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  【例2·多选题】委托指令根据委托价格限制,可以分为( )。

  A.市价委托 B.整数委托

  C.限价委托 D.零数委托

  『正确答案』AC

  『答案解析』委托指令根据委托价格限制,可以分为市价委托和限价委托。

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