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证券法律法规真题考点:专业投资者的范围

来源:考试吧 2022-6-16 15:24:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  【真题考点】专业投资者的范围

  【考点解析】

  依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。

  第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者 (OFI)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

  第二类是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

  第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

  【2021.12真题测试】

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )

  A.经行业协会备案的私募基金管理人

  B. 期货公司子公司

  C.证券公司的员工

  D.财务公司

  参考答案:C

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