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金融市场法律法规考点:停业整顿、行政托管

来源:考试吧 2022-6-9 7:42:55 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“金融市场法律法规考点:停业整顿、行政托管”,更多关于证券从业资格考试真题答案等信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

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  【考点】停业整顿

  (1)情形:证券公司风险控制指标不符合规定,规定期限内未完成整改,国务院证券监督管理机构(下文简称监管机构)可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

  (2)时间:停业整顿的期限不超过3个月。

  【考点】行政托管

  (1)托管的两种模式

  先托管,再撤销/关闭:监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管,再择机进行行政撤销或关闭。

  先撤销/关闭,再托管:监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭,再指定有关机构对其进行托管,直到将原有证券业务平稳过度。

  (2)监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形

  ①治理混乱、管理失控;

  ②挪用客户资产并且不能自行弥补;

  ③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

  ④风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;

  ⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。

  【以上情形严重的,可以对该证券公司进行接管】

  (3)托管组的职责(自托管之日开始行使)

  保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金;保运行,垫资金

  采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;维护客户资金安全

  核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;查风险,提方案

  国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。保底职责

  (4)托管期限:一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续托管的,监管可以决定延期,延期最长不超过12个月。

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