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　　一、单选题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司__________签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对__________签署确认意见。( )

　　A.年度报告;月度报告

　　B.年度报告;季度报告

　　C.月度报告;年度报告

　　D.季度报告;半年报告

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　2[单选题] 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

　　B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

　　C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

　　D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

　　3[单选题] 以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。

　　A.为单一客户办理大宗交易业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　参考答案：A

　　参考解析：资产管理业务主要有以下三种：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

　　4[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括( )。

　　A.提供期货行情信息

　　B.协助办理开户手续

　　C.提供期货交易设施

　　D.代期货公司收付期货保证金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　5[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　6[单选题] 证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当( )。

　　A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　7[单选题] 担任非公开募集基金的( )，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金销售机构

　　D.基金份额登记机构

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：①担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况;②未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

　　8[单选题] 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后( )个月内，对收购人进行持续督导。

　　A.36

　　B.24

　　C.12

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《上市公司收购管理办法》第六十五条，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责之一是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

　　9[单选题] 关于证券公司提供中间介绍业务(IB业务)，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

　　B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

　　C.证券公司中间介绍业务起源于英国

　　D.证券公司协助办理开户手续

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项，IB制度起源于美国。

　　10[单选题] 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内报送“保荐总结报告书”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十二条，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　11[单选题] ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.股东会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

　　参考答案：D

　　参考解析：自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　12[单选题] 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　B.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买人行为

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　D.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人。

　　13[单选题] 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。

　　A.可以将基金财产转让于债权人

　　B.可以将基金财产归人其清算财产

　　C.不得将基金财产混入其清算财产

　　D.可以直接处置基金财产用于偿还其债务

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　14[单选题] 在辅导过程中必须参与整个辅导过程的人员不包括( )。

　　A.监事

　　B.总经理

　　C.董事长

　　D.财务人员

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十五条，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。财务人员不属于高级管理人员，不必参加整个辅导过程。

　　15[单选题] 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的( )作为业务收入。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.结算登记费

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　16[单选题] 以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　D.自营业务须由自营业务比部门负责自营账户的管理

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

　　17[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是( )。

　　A.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

　　B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

　　C.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　18[单选题] 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人( )，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　A.年盈利能力超过人民币2000万

　　B.年盈利能力超过人民币1500万

　　C.年盈利能力超过人民币1000万

　　D.具有持续盈利能力

　　参考答案：D

　　参考解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　19[单选题] 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

　　A.资产管理

　　B.经纪服务

　　C.融资融券

　　D.投资银行

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

　　20[单选题] 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

　　A.董事会和合规部门

　　B.董事会和投资决策机构

　　C.监事会和投资决策机构

　　D.监事会和自营业务部门

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　21[单选题] 下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。

　　A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

　　B.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

　　C.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年

　　D.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　22[单选题] 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为( )，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

　　A.密集性策略

　　B.分散性策略

　　C.差异性策略

　　D.无差异性策略

　　参考答案：A

　　参考解析：集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。

　　23[单选题] 境内自然人申请开立B股账户，须先开立( )。

　　A.A股账户

　　B.A股资金账户

　　C.B股资金账户

　　D.H股账户

　　参考答案：C

　　参考解析：境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。

　　24[单选题] 证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　A.自营业务部门

　　B.子公司

　　C.营业部

　　D.分公司

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　25[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，以下说法不正确的是( )。

　　A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

　　B.被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

　　D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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