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　　二、组合选择题

　　51.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.现货黄金

　　Ⅲ.上市证券

　　Ⅳ.证券公司认可的不动产

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金应为现金、上市证券和证券公司认可的不动产。故选A。

　　52.证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定约有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券账户状态交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。故选D。

　　53.证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理业务运作的基本规范，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故Ⅰ、Ⅱ项正确。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。故Ⅲ项错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。故Ⅳ项正确。故选A。

　　54.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易命令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　55.张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以生产技术专利出资，李某以一处房产出资，以下做法符合《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户

　　Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估价，张某和李某没有提出异议

　　Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产过户手续，张某和李某表示同意

　　Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利的实际作价显著低于公司章程的定价额，于是要求补其差额

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额：①股东出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。故Ⅱ项错误。②认缴出资的义务。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户，故Ⅰ项正确;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续，故Ⅲ项错误。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任，故Ⅳ项正确。故选D。

　　56.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。故选C。

　　57.下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是( )。

　　Ⅰ.发行公司债券

　　Ⅱ.审议批准公司的年度利润分配方案

　　Ⅲ.公司增加注册资本

　　Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案(Ⅱ项错误);⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案(Ⅰ、Ⅲ项正确);⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置(Ⅳ项正确);⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。故选D。

　　58.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。

　　Ⅰ.李某仅具有高中学历

　　Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

　　Ⅲ.付某为美国国籍

　　Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　59.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的( )。

　　Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅳ.上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该项行为的，其所应受到的罚款数额多于直接负责所应受到的罚款数额

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　60.证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同，代销合同应当明确约定的事项包括( )。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由证券公司承担

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。故选D。

　　61.下列属于证券公司章程中重要条款的包括( )。

　　Ⅰ.变更证券公司的住所

　　Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权

　　Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序

　　Ⅳ.变更高级管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　62.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。

　　Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元

　　Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

　　Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

　　Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故Ⅰ项正确。根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第15条，客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件;未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。故Ⅱ项错误，Ⅲ、Ⅳ项正确。故选B。

　　63.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。

　　64.在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当( )。

　　Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作

　　Ⅳ.委托内地的证券公司，进行内地证券投资管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第13条，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。故选B。

　　65.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第18条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。故选A。

　　66.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。

　　Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉

　　Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;?未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;?聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

　　67.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.停业决议文件

　　Ⅲ.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：①停业申请书;②停业决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。

　　68.根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施

　　Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

　　Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施

　　Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

　　69.公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括( )。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款

　　Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

　　70.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。

　　Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产

　　Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施

　　Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分

　　Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②2年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;④被协会采取纪律处分未满2年;⑤其他情形。

　　71.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查发布案件调查结论前，( )应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转移权益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股东

　　Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.重组方及其一致行动人，上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

　　Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司再融资申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件出现前条规定被中国证监会立案稽查情形的，在形成案件调查结论前，下列主体应当遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份：①上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人;②上市公司董事、监事、高级管理人员;③重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人;④其他持有法律、行政法规、中国证监会规定、本所规则规定的限售股的股东;⑤自愿承诺股份限售的股东。

　　72.有限责任公司章程需要载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司机构及其产生办法、职权、议事规则

　　Ⅲ.股东的出资方式、出资额和出资时间

　　Ⅳ.股东的出资证明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，以下表述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额

　　Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护

　　Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异常交易行为的，应当立即采取措施监控资产，不需要协助客户向公安备案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。故Ⅳ项错误。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。故Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。故Ⅱ项正确。故选B。

　　74.非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指( )的单位和个人。

　　Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额

　　Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平

　　Ⅳ.具备证券投资经验

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　75.

　　关于公司设立和变更的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故Ⅰ项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故Ⅱ项正确。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，故Ⅲ项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故Ⅳ项正确。

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