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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　2、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　【解析】考核亚洲债券市场的内容。

　　3、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　4、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案： C

　　【解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　5、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、5倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　6、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　【解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

　　7、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　8、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A、独立董事

　　B、董事会秘书

　　C、董事会执行委员会

　　D、合规负责人

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

　　A、缓息债券

　　B、息票累计债券

　　C、固定利率债券

　　D、浮动利率债券

　　正确答案： A

　　【解析】在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。

　　11、证券投资基金托管人是()权益的代表。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金监管人

　　正确答案： C

　　【解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表

　　12、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　13、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案： A

　　【解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　14、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　【解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

　　A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　正确答案： A

　　【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： C

　　【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　17、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　正确答案： C

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　18、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

　　A、期权费

　　B、利率

　　C、本金

　　D、执行价格

　　正确答案： A

　　【解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

　　19、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正确答案： C

　　【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　20、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

　　A、资产托管机构

　　B、资产管理机构

　　C、证券托管机构

　　D、证券管理机构

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

　　21、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

　　B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　正确答案： A

　　【解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　22、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　23、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　24、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案： B

　　【解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　25、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金

　　D、保本基金

　　正确答案： C

　　【解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

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