首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018年9月证劵从业资格《法律法规》通关练习题(12)

来源:考试吧 2018-8-3 15:49:43 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年9月证劵从业资格《法律法规》通关练习题(12)”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!
第 1 页:单选题
第 3 页:组合型选择题

  >>>关注万题库证从资格考试微信,下载考前预测试题!

  >>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

  点击查看:2018年9月证劵从业资格《法律法规》通关练习题汇总

  1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

  2[单选题] 委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。

  A.客户优先

  B.品种优先

  C.时间优先

  D.数量优先

  参考答案:C

  参考解析:委托柜台应严格按照时间优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。

  3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的,在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后,发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  参考答案:D

  参考解析:对于股份有限公司采取募集设立方式程序,公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后,发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

  4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:C

  参考解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。

  5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  参考答案:C

  参考解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

  A.20

  B.15

  C.30

  D.60

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券法》第180条规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。因此,监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

  7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是( )。

  A.从业人员不得开立股票账户

  B.从业人员不得收受他人赠予的股份

  C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

  D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

  参考答案:D

  参考解析:从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。

  8[单选题] 销售证券是一种从社会( )的活动。

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.债务性融资

  D.混合融资

  参考答案:A

  参考解析:销售证券是一种从社会直接融资的活动。

  9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是( )。

  A.不可以买卖股权

  B.可以买卖基金份额

  C.可以买卖期权

  D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

  参考答案:A

  参考解析:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

  10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。

  A.银行储蓄存款和持有的证券资产

  B.持有的证券资产

  C.出资

  D.银行储蓄存款

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。

  11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:A

  参考解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时.应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

  13[单选题] 从事期货咨询应取得( )。

  A.注册会计师资格

  B.证券业从业人员资格

  C.期货业从业人员资格

  D.基金业从业人员资格

  参考答案:C

  参考解析:从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

  14[单选题] 下列表述错误的是( )。

  A.交割仓库由期货交易所指定

  B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

  C.期货交易所不得限制实物交割总量

  D.期货交易所应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务

  参考答案:B

  参考解析:交割仓库由期货交易所指定,故选项B表述错误。

  15[单选题] 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

  A.1%;5%

  B.1%;10%

  C.5%,10%

  D.5%;20%

  参考答案:A

  参考解析:未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  16[单选题] 总公司不可以对分公司提供( )担保。

  A.保证

  B.质押

  C.抵押

  D.留置

  参考答案:A

  参考解析:总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

  17[单选题] 证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。

  A.委托人;受托人

  B.受托人;委托人

  C.委托人;委托人

  D.受托人;受托人

  参考答案:A

  参考解析:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

  18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.12

  C.36

  D.40

  参考答案:C

  参考解析:证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.半

  参考答案:A

  参考解析:《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

  20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。

  A.决定监事的报酬事项

  B.公司章程的修改

  C.对发行公司债券作出决议

  D.制定公司的基本管理制度

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第37条规定,股东会行使下列职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议:⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

  21[单选题] 公开披露的基金信息不包括( )。

  A.基金托管协议

  B.基金招募说明书

  C.股东会决议

  D.临时报告

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定,公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额中购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  22[单选题] 未经( )批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  A.工商管理部门

  B.财政部

  C.国务院期货监督管理机构

  D.人民银行

  参考答案:C

  参考解析:《期货交易管理条例》第16条第47款规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

  23[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的( )。

  A.A股

  B.B股

  C.H股和B股

  D.H股

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

  24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

1 2 3 4 下一页

  相关推荐

  2018年9月证券从业资格考试考前必做试题汇总

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng