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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　2[单选题] 有限责任公司的权力机构是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理层

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　3[单选题] 收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

　　4[单选题] 信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(　　)罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上20万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 《基金法》第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

　　5[单选题] 下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　6[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

　　7[单选题] 投资主办人通过(　　)向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.所在证券公司

　　D.证券监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

　　8[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向协会进行离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

　　9[单选题] 期货公司从事经纪业务，交易结果由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司和客户共同

　　D.期货公司交易人员

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　10[单选题] 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后(　　)个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责

　　11[单选题] (　　)是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　12[单选题] 合格投资者应在每个会计年度结束后(　　)个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，合格投资者应在每个会计年度结束后四个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

　　13[单选题] 证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　14[单选题] 证券研究报告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是书面形式

　　B.仅电子文件形式

　　C.书面或者电子文件形式

　　D.既不是书面形式也不是电子文件形式

　　参考答案：C

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　15[单选题] 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第五十二条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的三分之一;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

　　16[单选题] 合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后(　　)个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后五个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　17[单选题] 符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　18[单选题] 证券营业部负责人应当每_________年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_________个工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　参考答案：A

　　参考解析：《关于加强证券经纪业务管理的规定》规定，证券营业部负责人应当每三年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于十个工作日。

　　19[单选题] 有限责任公司设监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

　　20[单选题] 已取得投资额度的合格投资者，如(　　)年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条规定，已取得投资额度的合格投资者，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。合格投资者不得转让或转卖投资额度。

　　21[单选题] 中国证监会在受理豁免申请后(　　)个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第六十二条规定，中国证监会在受理豁免申请后二十个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以完成本次增持行为。

　　22[单选题] 《基金法》于(　　)起实施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　参考答案：C

　　参考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　23[单选题] 独立基金销售机构申请基金销售业务资格时，其取得基金从业资格的人员不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当取得基金从业资格的人员不少于十人。

　　24[单选题] 有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　25[单选题] 上市公司向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在(　　)个月内不受理该公司的发行优先股申请。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　参考解析： 《优先股试点管理办法》第六十三条规定，上市公司、非上市公众公司向本办法规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在三十六个月内不受理该公司的发行优先股申请。

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