第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　51.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

　　Ⅰ.当事人的名称

　　Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.包销的期限及起止日期

　　Ⅳ.违约责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　52.股份有限公司申请股票上市的条件有()。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　53.下列属于期货交易所职责的有()。

　　Ⅰ.提供交易的场所

　　Ⅱ.设计合约，安排合约上市

　　Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保

　　Ⅳ.间接参与期货交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　54.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料

　　55.证券经纪业务的特点包括()。

　　Ⅰ.证券经纪商的中介性

　　Ⅱ.业务对象的广泛性

　　Ⅲ.客户资料的保密性

　　Ⅳ.客户指令的权威性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　56.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体工商户

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　57.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

　　Ⅰ.集合计划的推广期限

　　Ⅱ.集合计划的管理期限

　　Ⅲ.集合计划的目标规模

　　Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容，但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

　　58.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ，根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　59.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。

　　Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

　　Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

　　Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

　　Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ，《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险，其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

　　60.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.企业债券

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

　　61.公司营业执照必须载明的内容有()。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

　　62.下列关于要约收购的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　63.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人

　　Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容

　　Ⅳ.奖励等级

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　64.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

　　Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称

　　Ⅱ.受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ.处罚处分时间

　　Ⅳ.处罚处分类别

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　65.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　66.申请合格投资者资格，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

　　Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　67.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　68.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅱ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅲ.协会要求报送的其他材料

　　Ⅳ.证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;③协会要求报送的其他材料。

　　69.优先股合格投资者包括( ) 。

　　Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构

　　Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品

　　Ⅲ.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

　　Ⅳ.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《优先股试点管理办法》规定，本办法所称合格投资者包括：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;③实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人;④实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业;⑤合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;⑥除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

　　70.证券公司发起设立集合资产管理计划后，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交相关材料。证券公司应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.备案报告

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.关于后续投资运作合法合规的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。

　　71.证券公司应当()，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度

　　Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度

　　Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　72.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：选项Ⅱ，根据《公司法》的规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　73.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括()。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在200人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合资产管理计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。

　　74.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

　　75.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.年满18周岁

　　Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行为能力

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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