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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而重滞销，造成公司亏损，下列说法正确的是()。

　　A. 丁公司应当对丙公司承担赔偿责任

　　B. 甲公司应当对乙公司承担赔偿责任

　　C. 甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

　　D. 丁公司、甲公司共同对丙公司承担赔偿责任

　　正确答案：C

　　解析：

　　根据《公司法》的规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲公司持股达到丙公司总股本的66.67%，是丙公司的控股股东。甲公司多次利用其股东地位，通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从其子公司——丁公司进货，构成关联交易。此类关联交易造成丙公司亏损，严重损害了丙公司的利益，甲公司应当对丙公司承担赔偿责任。故选项C正确，选项B错误。丁公司是独立的法人，其虽然以高于市场同等水平的价格将货物卖给丙公司，但该交易本身并未违反法律规定，故丁公司无须对丙公司承担赔偿责任，选项A和选项D错误。

　　2.银行间债券市场非金融企业债务融资工具在( )登记、托管、结算。

　　A. 银行间市场交易商协会

　　B. 中央国债登记结算有限责任公司

　　C. 中国银监会

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　正确答案：B

　　解析：中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

　　3.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立( )。

　　A. 信用资金台账

　　B. 融资专用资金账户

　　C. 融券专用证券账户

　　D. 信用交易担保资金账户

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

　　4.向不特定对象发行证券( )超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A. 票面总值

　　B. 净值

　　C. 总额

　　D. 余额

　　正确答案：A

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

　　5.证券公司从事定向资产 管理业务，买卖证券交易所得交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。

　　A. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”

　　B. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”

　　C. “定向资产管理计划名称”

　　D. “客户名称”

　　正确答案：D

　　解析：专用证券账户名称为“客户名称”。

　　6.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

　　A. 合格投资者累计不得超过200人

　　B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　7.以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。

　　A. 证券业协会推荐的证券公司

　　B. 依法设立的中介机构

　　C. 依法设立的证券公司

　　D. 证券交易所指定的证券公司

　　正确答案：C

　　解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

　　8.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金完全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。

　　A. 加倍处罚

　　B. 从轻处罚

　　C. 不予处罚

　　D. 从重处罚

　　正确答案：D

　　解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　9.下列关于公司债券上市交易，说法错误的是()。

　　A. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

　　B. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

　　D. 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

　　正确答案：D

　　解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　10.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

　　A. 融券专用证券账户

　　B. 客户信用交易担保证券账户

　　C. 信用交易证券交收账户

　　D. 融资专用资金账户

　　正确答案：A

　　解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　11.股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的( )以上。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 25%

　　D. 35%

　　正确答案：C

　　解析：公司申请股票上市的条件是: 公司股本总额4亿元以下的,公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额4亿元以上的,公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　12.下列关于公司形式变更的说法正确的是( )。

　　A. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

　　B. 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

　　C. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

　　D. 有限责任公司会变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

　　正确答案：C

　　解析：有限公司与股份有限公司是可以相互变更。 但是是有条件。 有限公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限公司，应当符合《公司法》规定的有限公司的条件。 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。

　　13.下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。

　　A. 《中华人民共和国证券法》

　　B. 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

　　C. 《中华人民共和国公司法》

　　D. 《期货公司监督管理办法》

　　正确答案：D

　　解析：选项A、C属于法律;选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

　　14.下列关于公司的说法不正确的是()。

　　A. 凡是依法设立的公司都有法人

　　B. 凡是依法设立的企业都是公司

　　C. 公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D. 公司享有法人财产权

　　正确答案：B

　　解析：公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。但不是依法设立的企业都是公司。

　　15.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以( )的罚款。

　　A. 20万元以下

　　B. 5万元以上50万元以下

　　C. 1万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上1 0万元以下的罚款。

　　16.在三方存管模式下，客户开立资金账户时，还需与选择的商业银行、证券公司共同签署()。

　　A. 《客户须知》

　　B. 《风险提示书》

　　C. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　D. 《证券交易委托代理协议》

　　正确答案：C

　　解析：我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在该管理模式下，客户开立资金账户时，还需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银行，并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

　　17.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告()。

　　A. 人民银行

　　B. 银监会

　　C. 国务院期货监督管理机构

　　D. 财政部

　　正确答案：C

　　解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　18.()对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会及其派出机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　19.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　20.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入()。

　　A. 处罚处分信息

　　B. 基本信息

　　C. 诚信信息备注栏

　　D. 其他信息

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

　　21.担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A. 5

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　正确答案：C

　　解析：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　22.关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是( )。

　　A. 客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

　　B. 客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

　　C. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　D. 客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

　　正确答案：C

　　解析：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。故选项A说法错误。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。故选项C说法正确。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。故选项B、D说法错误。

　　23.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 10个

　　B. 30个

　　C. 5个

　　D. 15个

　　正确答案：A

　　解析：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　24.关于上市公司收购的方式，下面哪种说法是错误的()。

　　A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C. 投资者可以采取其他合法公式收购上市公司

　　D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时。继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

　　正确答案：D

　　解析：采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　25.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整、不得有()。

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C. 盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D. 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

　　正确答案：A

　　解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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