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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　一、选择题

　　1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收全部财产

　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

　　2.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.合伙企业可以担任基金管理人

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

　　C.设立公司必须依法制定公司章程

　　D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　3.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

　　C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

　　D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

　　5.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　6.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(　　)。

　　A.《证券基金投资法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《保险法》

　　D.《证券法》

　　7.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

　　8.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.股东按照认缴的出资比例分取红利

　　B.公司成立后，股东不得抽逃出资

　　C.证券承销协议应载明违约责任

　　D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

　　9·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)元的，应当由承销团承销。

　　A.1000万

　　B.3000万

　　C.5000万

　　D.1亿

　　10.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公开发行是指向特定对象发行证券

　　B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

　　C.监事可以担任公司的法定代表人

　　D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

　　二、组合型选择题

　　1.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.上市公司终止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破产

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

　　Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　4.下列选项中，属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.集合资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列选项中，不享有法人财产权的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　7.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在(　　)。

　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性

　　Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开

　　Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.诚信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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