首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2017年5月证券从业《法律法规》冲刺提分卷(1)

来源:考试吧 2017-5-19 14:12:15 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017年5月证券从业《法律法规》冲刺提分卷(1)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题等信息请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“566证券从业”。
第 1 页:选择题
第 3 页:组合型选择题

  >>>考生必看:2017年5月证券从业资格考试考前提醒

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。

  A.知悉之日

  B.实际控制人未履行报告、公告之日

  C.股东未履行报告、公告之日

  D.知悉15日后

  参考答案:A

  参考解析:上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

  2[单选题] 有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书由( )盖章。

  A.公司

  B.全体董事

  C.公司登记机关

  D.工商行政管理局

  参考答案:A

  参考解析:有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书由公司盖章。

  3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的,可以不再提取。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  参考答案:B

  参考解析:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。

  4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第2条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

  5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内,不得转让其所持有的本公司股份。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  参考答案:A

  参考解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

  6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.初始

  参考答案:B

  参考解析:客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

  7[单选题] 证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

  A.按日

  B.按月

  C.按季

  D.按旬

  参考答案:B

  参考解析:证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。

  8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

  A.1;5

  B.1;10

  C.3;5

  D.3;10

  参考答案:D

  参考解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

  9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。

  A.原证券账户结算证明

  B.原资金账户结算证明

  C.原资金账户冻结证明

  D.原证券账户冻结证明

  参考答案:D

  参考解析:补办新号码上海证券账户卡时,应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

  10[单选题] 协议收购时,收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( ),继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  参考答案:B

  参考解析:收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

  11[单选题] 公司章程的( )事项,是指法律并无明文规定,但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程,以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

  A.相对记载

  B.任意记载

  C.绝对记载

  D.协商记入

  参考答案:B

  。参考解析:公司章程的任意记载事项,是指法律并无明文规定,但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程,以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

  12[单选题] ( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。

  A.发起设立

  B.同时设立

  C.募集设立

  D.单纯设立

  参考答案:C

  参考解析:募集设立又称渐次设立或复杂设立,是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。

  13[单选题] 下列说法错误的是( )。

  A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,可以由有关主管部门依法责令该机构停业

  B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书

  C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的,情节较轻的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款

  D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实,给公司债权人造成损失的,除能够证明自己没有过错的外,需要承担赔偿责任

  参考答案:C

  参考解析:承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的,由公司登记机关责令改正,情节较重的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款,并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。

  14[单选题] 股份有限公司申请股票上市,公司股本总额要求不少于人民币( )万元。

  A.3000

  B.1000

  C.5000

  D.10000

  参考答案:A

  参考解析:股份有限公司申请股票上市,公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

  15[单选题] 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  A.中国人民银行

  B.地方人民政府

  C.国务院银行监督管理机构

  D.国务院保险监督管理机构

  参考答案:B

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第7条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  16[单选题] 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:B

  参考解析:对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

  17[单选题] 公司最基本的活动是( )。

  A.生产运营

  B.运营管理

  C.市场营销

  D.公司经营

  参考答案:D

  参考解析:公司经营是公司最基本的活动。

  18[单选题] 按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  A.风险种类

  B.风险标的

  C.风险起因

  D.风险影响

  参考答案:C

  参考解析:按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  19[单选题] 同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。

  A.客户资料的保密性

  B.交易行为的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.收益的不稳定性

  参考答案:A

  参考解析:证券经纪业务的特点表现在4个方面:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

  20[单选题] 下列说法错误的是( )。

  A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的,可以责令停业整顿

  C.期货交易所违反规定收取保证金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

  D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的,责令改正,给予警告

  参考答案:C

  参考解析:期货交易所违反规定收取保证金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

  21[单选题] 下列说法错误的是( )。

  A.证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告

  B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

  C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

  D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  参考答案:C

  参考解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  22[单选题] 下列说法错误的是( )。

  A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的,由公司登记机关予以警告,没收违法所得

  B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的,由公司登记机关责令改正

  C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的,没收违法所得,并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

  D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的,由公司登记机关责令改正

  参考答案:C

  参考解析:清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的,由公司登记机关责令退还公司财产,没收违法所得,并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

  A.逐日盯市制度

  B.风险预警制度

  C.防火墙制度

  D.保证金制度

  参考答案:C

  参考解析:建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度:容易(3)一般(0)难(5)笔 记:记笔记听课程查看网友笔记 (1)

  24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是( )。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.中国证券业协会

  参考答案:D

  参考解析:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业务。

  25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  参考答案:A

  参考解析:证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

扫描/长按二维码关注即可通过顺利通过考试
获取2017报考资讯
获取核心考点讲义
获取一次通关技巧
获取历年真题试卷

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

1 2 3 4 下一页

  相关推荐:

  2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

  2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

  2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间热点文章

  考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验!热点文章

  2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

  考试吧特别策划:2017证券从业资格考试报考指南

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng