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2016证券市场基础知识必考点测试:金融债券与公司债券

来源:考试吧 2016-6-15 9:56:38 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 3 页:多选题
第 5 页:判断题

  二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

  1.我国发行金融债券的政策性银行包括( )。[2010年5月真题]

  A.中国进口银行 B.国家开发银行 C.中国银行 D.中国人民银行

  【答案】AB

  【解析】我国的三大政策性银行包括:中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。C项是商业银行;D项是我国的中央银行。

  2.我国证券公司短期融资券( )。[2010年5月真题]

  A.不属于金融债券 B.在银行间债券市场发行

  C.由证券公司依法发行 D.约定在一定期限内还本付息

  【答案】BCD

  【解析】2004年10月,中国证监会和中国银监会,中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》,证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

  3.我国的商业银行债券包括( )。[2010年3月真题]

  A.商业银行次级债券 B.商业银行发行的金融债券

  C.政策性银行金融债券 D.商业银行混合资本债券

  【答案】ABD

  【解析】商业银行债券有:①金融债券,指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券;②商业银行次级债券,指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券;③混合资本债券,一种混合资本工具,比普通股票和债券更加复杂。

  4.保证公司债券的担保人可以是( )。[2010年3月真题]

  A.信誉好的银行 B.发行人自身 C.政府 D.举债人的母公司

  【答案】ACD

  【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者),如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

  5.金融债券的发行主体是( )。

  A.银行 B.上市公司

  C.非银行的金融机构 D.中央政府

  【答案】AC

  【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券,其发行主体是银行或非银行的金融机构;B项,上市公司是公司债券的发行主体;D项,中央政府是政府债券的发行主体。

  6.关于我国金融债券,下列说法正确的有( )。

  A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

  B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年,国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

  C.1985年,中国工商银行、中国农业银行发行金融债券,开办特种贷款,这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

  D.1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券

  【答案】AC

  【解析】B项的发行主体应为中国国际信托投资公司;D项的发行主体应为中国投资银行。

  7.关于混合资本债券,下列说法正确的有( )。

  A.混合资本债券是一种混合资本工具,比普通股票和债券更加复杂

  B.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的

  C.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后

  D.最近1期审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息

  【答案】ABD

  【解析】C项,我国的混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。

  8.下列关于保险公司次级定期债务的描述中,正确的有( )。

  A.期限在3年以上(含3年)

  B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

  C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

  D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

  【答案】BC

  【解析】A项,保险公司次级定期债务期限在5年以上(含5年);D项应为中国保监会的监管职责。

  9.2007年7月,中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》,明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序,并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券,其目的是( )。

  A.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要

  B.改变财务公司资金来源单一的现状

  C.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

  D.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

  【答案】ABCD

  10.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。

  A.有价证券 B.设备 C.房产 D.土地使用权

  【答案】CD

  【解析】不动产抵押公司债券是指以公司的不动产(如房屋、土地等)作为抵押而发行的债券,是抵押债券的一种。只有房契和地契属于不动产,而有价证券和设备都不属于公司的不动产,因此不能作抵押而发行不动产抵押公司债券。

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