(二) 多项选择题
1.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )
A:所有权,经营权与监督权的三权失衡
B:基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制
C:内部控制制度存在缺陷
D:没有独立董事
[参考答案] A BC
2.在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在( )。
A:监察行为缺乏必要的法律依据
B:缺乏职业道德教育
C:忽视对监察人员的监察
D:外部监察不到位
[参考答案] A B C D
3.有限责任公司的下列职权中,由股东会行使的是( )。
A:决定公司的经营方针和投资计划
B:决定公司内部管理机构的设置
C:对发行公司债券作出决议
D:修改公司章程
[参考答案] A C D
4.我们《公司法》规定,( )属于董事会可以行使的职权。
A:决定公司的经营计划和投资方案
B:决定公司内部管理机构的设置
C:制定公司的基本管理制度
D:决定监事会人选
[参考答案] A B C
5.有限责任公司总经理的职权包括( )。
A:制定公司的基本管理制度
B:主持公司的生产经营管理工作
C:决定公司内部管理机构的设置
D:组织实施公司年度经营计划和投资方案
[参考答案] B D
6.监事会可以行使的职权包括( )。
A:检查公司财务
B:提议召开临时股东会
C:当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事经理予以纠正
D:制定公司的具体规章
[参考答案] A B C
7.下列说法正确的有( )。
A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明
B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
[参考答案] A B C D
8.基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。
A:基金管理公司的关联交易
B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C:基金管理公司租用基金专用交易席位
D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所
[参考答案] A B C D
9.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。
A:从事内幕交易
B:发布基金的广告宣传
C:从业人员为自己或他人买卖股票
D:贬损同行
[参考答案] A B C D
10.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A:健全性原则 B:独立性原则
C:相互制约原则 D:成本效益原则
[参考答案] A B C D
11.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A:全面性原则 B:审慎性原则
C:有效性原则 D:实时性原则
[参考答案] A B C D
12.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A:一线岗位实行双人、双责、双职
B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[参考答案] A B C
13.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。
A:建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制
B:强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制
C:建立健全的内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制
D:优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系
[参考答案] A B C D
14.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。
A:建立和完善独立董事制度
B:建立有效的激励和约束机制
C:强化基金托管人的职责
D:建立发行与管理的分工机制、
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