86、个人投资者开立基金账户需要的文件包括(　　)。

　　A.个人身份证

　　B.已经办理股票账户卡

　　C.已经办理基金账户卡

　　D.基金合同

　　87、下列是证券组合管理基本步骤的是(　　)。

　　A.确定证券投资政策

　　B.进行证券投资分析

　　C.组建证券投资组合

　　D.投资组合业绩评估

　　88、以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有(　　)。

　　A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

　　B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

　　C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

　　D.投资期限

　　89、折(溢)价率反映(　　)之间的关系。

　　A.开放式基金份额净值

　　B.封闭式基金份额净值

　　C.基金份额面值

　　D.二级市场价格

　　90、有下列(　　)情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人不足1000人

　　C.基金折价率连续20个工作日超过20%的

　　D.基金份额总额低于核准的规模

　　91、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有(　　)。

　　A.国际经济形势

　　B.国内经济状况与发展动向

　　C.通货膨胀

　　D.社会制度

　　92、股利贴现模(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式?(　　)

　　A.固定增长模型

　　B.三阶段DDM模型

　　C.随机DDM模型

　　D.内涵报酬率模型

　　93、股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有(　　)。

　　A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务

　　B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

　　C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

　　D.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

　　94、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任(　　)。

　　A.承担全部募集费用

　　B.30天内将所募集资金退还基金投资人

　　C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者

　　D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者

　　95、下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有(　　)。

　　A.银行存款账户

　　B.结算备付金账户

　　C.上海证券交易所证券账户

　　D.深圳证券交易所证券账户

　　96、套利理论的观点有(　　)。

　　A.套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易

　　B.市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定

　　C.市场均衡可以通过套利达到

　　D.市场可以有均衡状态

　　97、监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，(　　)等。

　　A.账表核实法

　　B.资料审阅法

　　C.重点项目抽查法

　　D.现场观察法

　　98、债券投资的风险，主要包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.再投资风险

　　C.赎回风险

　　D.汇率风险

　　99、关于基金经理任职资格的表述正确的是(　　)。

　　A.取得从业资格证

　　B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　C.具有5年以上证券投资管理经历

　　D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　100、基金管理公司内部控制包括(　　)。

　　A.内部控制机制

　　B.内部控制原则

　　C.内部控制措施

　　D.内部控制目的

　　101、基金清算程序是(　　)。

　　A.基金清算小组接管基金资产

　　B.确认和清理基金资产

　　C.对基金资产进行估价

　　D.对基金资产进行分配

　　102、我国《证券法》规定，(　　)为知悉证券内幕交易信息知情人员。

　　A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

　　B.持有1%以上股份的股东

　　C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

　　D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

　　103、证券投资基金份额持有人按其持有的份额享有(　　)法定权益。

　　A.资产所有权

　　B.收益分配权

　　C.剩余资产分配权

　　D.资产管理权

　　104、货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　105、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有(　　)。

　　A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

　　B.披露中存在应披露而未披露信息

　　C.对基金产品的未来收益率进行预测

　　D.诋毁其他基金管理人托管人

　　106、我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有(　　)。

　　A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

　　B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

　　C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位，基金的会计核算以权责发生制为基础

　　D.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

　　107、我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括(　　)。

　　A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的，不可以再开设基金账户

　　B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以在异地开设基金账户

　　C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

　　D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

　　108、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)等。

　　A.基金申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管协议草案

　　D.招募说明书草案

　　109、基金终止的原因有(　　)。

　　A.封闭式基金存续期满未续期的

　　B.基金持有人大会决定

　　C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程规定的其他情形

　　110、基金募集信息披露包括(　　)。

　　A.首次募集披露

　　B.续存期募集信息披露

　　C.定期募集信息披露

　　D.长期募集信息披露

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