21、对个别基金绩效的衡量属于(　　)。

　　A.内部衡量

　　B.绝对衡量

　　C.外部衡量

　　D.微观衡量

　　22、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率(　　)短期债券收益率。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.高于

　　D.不能确定

　　23、证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是(　　)。

　　A.所有者与保管者的关系

　　B.持有者与监督者的关系

　　C.持有者与托管者的关系

　　D.委托人与受托人的关系

　　24、目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例计提基金管理费。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　25、(　　)是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

　　A.市场营销分析

　　B.市场营销计划

　　C.市场营销实施

　　D.市场营销控制

　　26、(　　)是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

　　A.操作风险

　　B.系统性风险

　　C.非系统性风险

　　D.管理运作风险

　　27、投资者的投资目标最主要的是由(　　)决定的。

　　A.市场运行的状况

　　B.投资者需要

　　C.资产管理人的服务

　　D.投资者的财务状况

　　28、关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是(　　)。

　　A.建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度

　　B.制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施

　　C.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务-

　　D.建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

　　29、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。

　　A.风险控制制度

　　B.员工自律

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

　　30、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，(　　)。

　　A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

　　B.由基金管理人与基金托管人协商决定

　　C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准

　　D.需经基金份额持有人大会决议通过

　　31、(　　)采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

　　A.首次发行未上市的股票

　　B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

　　C.发行未上市的债券和权证

　　D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

　　32、下列关于ETF的说法，错误的是(　　)。

　　A.ETF本质上是一种指数基金

　　B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

　　C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险

　　D.国内首只ETF采用的是抽样复制

　　33、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是(　　)。

　　A.3个工作日内

　　B.3日内

　　C.5个工作日内

　　D.5日内

　　34、基金会计的计量属性属于(　　)。

　　A.历史成本

　　B.公允价值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　35、基金的会计复核没有(　　)。

　　A.基金账务复核

　　B.基金头寸复核

　　C.基金业绩复核

　　D.基金规模复核

　　36、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会(　　)。

　　A.上升

　　B.不变

　　C.下降

　　D.以上皆不正确

　　37、在证券投资基金信托关系中，(　　)是基金资产的监护人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事会

　　38、证券投资基金的审批制是指(　　)。

　　A.基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

　　B.证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

　　C.证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

　　D.基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

　　39、关于依法处分基金财产的说法正确的是(　　)。

　　A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

　　B.基金托管人可以单独处分基金财产

　　C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产

　　D.托管人应该完全执行基金管理人的指令

　　40、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?(　　)

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.经济手段

　　D.教育手段

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