第十章 基金监管

本章同步自测

　　一、单项选择题

　　1.基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A.专业性

　　B.服务性

　　C.持续性

　　D.适用性

　　2.对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。( )

　　A.连续两次;5

　　B.连续三次;5

　　C.连续两次;10

　　D.连续三次;10

　　3.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　4.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

　　A.对基金份额持有人的监管

　　B.对基金服务机构的监管

　　C.对基金运作的监管

　　D.对基金高级管理人员的监管

　　5、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少( )以上属于该基金名称所显示的投资内容。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　6.开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.10%

　　7、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

　　A.7天

　　B.1个月

　　C.三个月

　　D.1年

　　8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　9、( )对基金业实行行业自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银监会

　　D.中国证券业协会

　　相关推荐：

　　2011证券从业资格考试《投资基金》精选习题汇总

　　2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷汇总