二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.下列不属于公开原则的是( ).

　　A.公正地办理证券交易中的各项手续

　　B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

　　C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

　　2.下列关于股票的说法，正确的是( )。

　　A.股票是一种有价证券

　　B.股东可以据以获取股息和红利

　　C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

　　D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　3.投资者买卖证券的基本途径有( )。

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.委托经纪商代理买卖证券

　　D.直接进入交易场所自行买卖证券

　　4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。

　　A.证券承销与保荐、证券自营

　　B.证券自营、证券资产管理

　　C.证券投资咨询

　　D.证券承销与保荐、证券资产管理

　　5.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　A.数量

　　B.价格

　　C.种类

　　D.相应的变动情况

　　6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。

　　A.按比例分配原则、数量优先原则

　　B.经纪商优先原则

　　C.价格优先原则、时间优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　7.证券交易的清算包括( )。

　　A.收益清算

　　B.证券清算

　　C.资金清算

　　D.价格清算

　　8.委托指令的基本要素包括( )。

　　A.证券账号

　　B.品种

　　C.价格

　　D.买卖方向

　　9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下( )要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.国债及债券回购.

　　D.基金

　　10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的( )。

　　A.最低价格卖出

　　B.最高价格卖出

　　C.最低价格买人

　　D.最高价格买入

　　11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民

　　币金融工具，包括( )。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.中国人民银行发行的国债

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　12.下列实行当日回转交易的有( )。

　　A.B股

　　B.债券

　　C.权证

　　D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　13.证券经纪业务可分为( )。

　　A.柜台代理买卖

　　B.证券公司代理买卖

　　C.证券交易所代理买卖

　　D.投资者自行买卖

　　14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括( )。

　　A.客户

　　B.客户指定的存管银行

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.证券公司

　　16.市场细分的直接依据包括( )。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投资者行为因素

　　D.心理因素

　　17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有( )。

　　A.稳定性

　　B.市场性

　　C.连续性

　　D.安全性

　　18.公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.以股抵债

　　B.重大资产重组

　　C.向原有股东配售股份

　　D.增发新股、发行可转换公司债券

　　19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

　　A.冻结

　　B.再投资

　　C.质押

　　D.待处理

　　20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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