三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

　　101、异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )

　　102、证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。 ( )

　　103、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资

　　金存取系统。( )

　　104、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、

　　逐级审批的原则进行管理。 ( )

　　105、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的，证券登记结算公司在

　　证券持有人名册中予以相应标识。 ( )

　　106、我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。 ( )

　　107、上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )

　　108、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。 ( )

　　109、证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手

　　之间自主询价谈判，逐笔成交。 ( )

　　110、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 ( )

　　111、稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全

　　面稽核，出具稽核报告。 ( )

　　112、证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响

　　的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。　( )

　　113、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所

　　交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ( )

　　114、客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个

　　月以上方可符合证券公司选择客户的标准。 ( )

　　115、客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开

　　立1个信用资金账户。 ( )

　　116、证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托

　　成立日为信托生效日。 ( )

　　117、证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。 ( )

　　118上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通

　　过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。( )

　　119、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公

　　司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。 (　)

　　120、全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤

　　销。 ( )

　　121、证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

　　122、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 ( )

　　123、投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。 ( )

　　124、股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些

　　工作由登记结算公司负责办理。 ( )

　　125、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。 ( )

　　126、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及

　　其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券

　　交易所对其股票交易实行退市风险警示。　( )

　　127、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证

　　券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证

　　券交易所终止其股票上市。　( )

　　128、交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定

　　收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )

　　129、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10

　　个工作日。 ( )

　　130、买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )

　　相关推荐：

　　2014年证券从业资格考试题型分析及拿分技巧

　　2014证券从业《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　2014证券从业考试全五科模拟试题及答案(73套)汇总