三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。(　　)

　　112、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 (　　)

　　113、证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。(　　)

　　114、上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 (　　)

　　115、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 (　　)

　　116、根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一 标准执行。 (　　)

　　117、证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 (　　)

　　118、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。(　　)

　　121、证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 (　　)

　　122、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 (　　)

　　123、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(　　)

　　124、深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计 达到15%，即属于异常波动。 (　　)

　　125、在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 (　　)

　　126、全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。 (　　)

　　127、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。(　　)

　　128、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 (　　)

　　129、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。(　　)

　　130、证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。(　　)

　　131、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。(　　)

　　132、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。(　　)

　　133、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(　　)

　　134、在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。(　　)

　　135、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 (　　)

　　136、防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 (　　)

　　137、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 (　　)

　　138、 上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。 (　　)

　　139、我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。(　　)

　　140、证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)

　　141、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。(　　)

　　142、当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 (　　)

　　143、以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 (　　)

　　144、配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其 他任一证券公司。 (　　)

　　145、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 (　　)

　　146、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。(　　)

　　147、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(　　)

　　148、上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。 (　　)

　　149、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。(　　)

　　150、证券交易所总经理由理事会任免。 (　　)

　　119、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。(　　)

　　120、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。(　　)

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