86、委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有(　　)。

　　A.选择经纪商的权利

　　B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

　　C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

　　D.寻求司法保护权

　　87、引发交易异常情况的原因包括(　　)。

　　A.不可抗力

　　B.意外事件

　　C.技术故障问题

　　D.新股上市

　　88、下列属于证券登记结算机构职能的有(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立

　　B.证券的存管和过户

　　C.证券持有人名册登记

　　D.受投资人的委托派发权益

　　89、下列有关自营业务的含义，说法正确的有(　　)。

　　A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　90、在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利(　　)。

　　A.保证委托资产来源及用途的合法性

　　B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　D.知情的权利

　　91、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下(　　)措施进行控制。

　　A.调整担保品范围及品种

　　B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　C.调整保证金比例

　　D.调整维持担保比例

　　92、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括(　　)。

　　A.本人身份证原件及复印件

　　B.本人普通资金账户卡

　　C.本人普通证券账户卡

　　D.专用信用交易的银行卡

　　93、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括(　　)。

　　A.制度建设

　　B.行业检查

　　C.事先预警

　　D.内部监察

　　94、对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列(　　)情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

　　A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

　　B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

　　C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

　　D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

　　95、从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)。

　　A.柜台代理买卖

　　B.证券登记结算公司代理买卖

　　C.证券交易所代理买卖

　　D.证券承销代理买卖

　　96、从结算的时间安排来看，交收可以分为(　　)。

　　A.滚动交收

　　B.特约日交收

　　C.会计日交收

　　D.例行日交收

　　97、证券营业部成本与费用的管理应遵循(　　)以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

　　A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

　　B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

　　C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

　　D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

　　98、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(　　)事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定具体的资产配置策略

　　C.确定投资事项

　　D.确定投资品种

　　99、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括(　　)。

　　A.批评

　　B.罚款

　　C.暂停业务

　　D.取消会员资格

　　100、关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(　　)。

　　A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元

　　D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0.005元人民币

　　101、在证券经纪业务中，包含的要素有(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券交易的对象

　　C.证券经纪商

　　D.委托人

　　102、股份报价转让与其他方式的不同点包括(　　)。

　　A.挂牌公司属性不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.结算方式不同

　　103、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(　　) 。

　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　104、连续竞价期间，即时行情包括(　　)。

　　A.证券代码及简称

　　B.股价指数

　　C.当日最高成交价和当日最低成交价

　　D.当日累计成交数量和金额

　　105、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括(　　)。

　　A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

　　B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

　　C.有权按规定收取服务费用

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

　　106、下列行为属于异常交易行为的有(　　)。

　　A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

　　B.一段时期内进行大量且连续的交易

　　C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

　　D.大量或者频繁进行高买低卖交易

　　107、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(　　)。

　　A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

　　B.接受上市申请，安排证券上市

　　C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

　　D.实物证券的保管

　　108、目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

　　A.全国性商业银行

　　B.信托公司

　　C.烟台住房储蓄银行

　　D.部分符合条件的城市商业银行

　　109、双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，(　　)等交易要素。

　　A.交付方式

　　B.买卖数量

　　C.清算速度

　　D.结算方式

　　110、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在(　　)。

　　A.发行的程序不同

　　B.认购成功者的确认方式不同

　　C.发行价格的确认方式不同

　　D.发行收益的分配方式不同

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