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2011证券从业资格考试《证券交易》终极预测卷(5)

本文“2011证券从业资格考试《证券交易》终极预测卷(5)”,紧扣考纲考点,能够帮助考生更准确地检测自己的复习结果!
第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

  二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。

  61.下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则( )。

  A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布

  B.内幕交易

  C.操纵市场

  D.未严格按规定处理证券违法行为

  62.金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中,正确的是( )。

  A.指会员和客户进行期货交易的专用代码

  B.由会员号和客户号两部分组成

  C.交易编码由12位数字构成,前4位为会员号,后8位为客户号

  D.一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号

  63.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务( )。

  A.协助办理开户手续 B.代期货公司收付期货保证金

  C.提供期货行情信息、交易设施 D.中国证监会规定的其他服务

  64.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于( )。

  A.人民币1亿元 B.人民币2亿元

  C.人民币3亿元 D.人民币5亿元

  65.投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于( )方面。

  A.证券交易所交易经手费 B.通讯费用

  C.单证制作费用 D.支付给证券登记结算机构的费用

  66.证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。

  A.警告 B.罚款

  C.限制或暂停其从事证券业务 D.追究刑事责任

  67.属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

  A.继承 B.赠与 C.财产分割 D.法院判决

  68.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定( )。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

  69.下列选项中,属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。

  A.在会员范围内通报批评 B.暂停或者限制交易

  C.取消会员资格 D.罚金

  70.证券公司代办股份转让成交时,以集合竞价确定转让价格,其确定原则依此有( )。

  A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位

  B.在实现成交量最大情况下,高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交

  C.在实现成交量最大情况下,与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交

  D.若有两个以上价位满足条件,选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价

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  2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题

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