第四章 特别交易事项及其监管

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　　一、单项选择题

　　1.根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。

　　A.公平原则

　　B.公开透明

　　C.公开、公正、公平

　　D.公司优先

　　2.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近( )年连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过( )万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

　　A.5000，10%

　　B.5000，50%

　　C.1000，10%

　　D.1000，50%

　　4.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　5.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自( )起，启用综合协议交易平台。

　　A.2008年6月1日

　　B.2008年12月3日

　　C.2009年1月1日

　　D.2009年1月12日

　　6.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为( )元。

　　A.9.4

　　B.10

　　C.10.3

　　D.11.5

　　7.询价交易中，交易商以( )方式申报。

　　A.匿名

　　B.匿名或实名

　　C.实名

　　D.匿名和实名

　　8.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手。

　　A.10，5000

　　B.10，10000

　　C.20，5000

　　D.20，10000

　　9.在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。

　　A.结算公司 B.证券公司

　　C.证券交易所 D.中国证监会

　　10.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日( )。

　　A.9：25～11：30、13：00～15：00

　　B.9：15～11：30、13：00～15：30

　　C.9：30～11：30、13：00～15：30

　　D.9：30～11：30、13：30～15：30

　　11.某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的( )以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。

　　A.20% B.100%

　　C.150% D.50%

　　12.上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。

　　A.当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　B.通过集合竞价的方式产生

　　C.当日该证券最后一笔交易成交价

　　D.通过交易所直接定价的方式产生

　　13.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为( )元。

　　A.9.4 B.10.3 C.10 D.11.5

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