三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

　　101.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。(　　)

　　102.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。(　　)

　　103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。(　　)

　　104.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

　　105.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。(　　)

　　106.ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。(　　)

　　107.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。(　　)

　　108.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。(　　)

　　109.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。(　　)

　　110.同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。(　　)

　　111.在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。(　　)

　　112.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。(　　)

　　113.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。(　　)

　　114.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。(　　)

　　115.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。(　　)

　　116.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。(　　)

　　117.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。(　　)

　　118.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

　　119.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

　　120.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。(　　)

　　121.深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。(　　)

　　122.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。(　　)

　　123.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。(　　)

　　124.投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。(　　)

　　125.上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(　　)

　　126.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。(　　)

　　127.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

　　128.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。(　　)

　　129.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。(　　)

　　130.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。(　　)

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