二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　61.【答案】AC

　　【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，AC两项均违背了证券交易的公正原则;B项违背了公平原则;D项违背的是公开原则。

　　62.【答案】ACD

　　【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场所所作的划分，而一级市场和二级市场是就证券是首次发行和以后转手而划分的，两者不存在包含关系。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

　　65.【答案】BC

　　【解析】交易席位的种类主要有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

　　66.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三项外，我国证券交易所会员的权利还包括：①有选举权和被选举权;②按规定转让交易席位;③参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让而不允许退回。

　　67.【答案】ACD

　　【解析】B项B股股票采用专用席位进行交易。

　　68.【答案】ACD

　　【解析】场内交易和场外交易的区别主要有：①集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所;②组织性不同，场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制;③公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，投资者作为委托人，必须履行的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金;②采用正确委托手段;③了解交易风险，明确买卖方式。

　　70.【答案】ABCD

　　【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币;B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元;债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005，深圳证券交易所为0.01。

　　71.【答案】ABC

　　【解析】D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

　　72.【答案】ABCD

　　【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;⑤公司主要银行账号被冻结;⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。

　　73.【答案】ABC

　　【解析】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　74.【答案】BD

　　【解析】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

　　75.【答案】BCD

　　【解析】A项应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的。

　　76.【答案】AB

　　【解析】对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

　　77.【答案】BCD

　　【解析】A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

　　78.【答案】AD

　　【解析】除AD两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：①中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件;②国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件;③合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件;④境内证券公司营业执照复印件(加盖公章);⑤中国结算公司要求提供的其他材料。BC两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。

　　79.【答案】ABD

　　【解析】根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数，可见，应计利息额计算公式的要素不包括C项债券期限。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9：20—9：25、14：57—15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

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