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2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题6

来源:考试吧 2015-9-1 9:28:32 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
第 14 页:参考答案及解析

  参考答案及详细解析

  一、单项选择题

  1.C

  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影

  响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了

  金融自由化和混业经营的新时代。

  2.C

  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。l998年通过的《证券法》对公司债券的发行和

  上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制,但上市交易则采用核准制。

  3.D

  【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请记账式国债承销团甲类成员

  资格的申请人除应具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应位于前25名

  以内。

  4.C

  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。2009年4月13日,为进一步规范全国银行

  问债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行

  管理操作规程》,自2009年5月15日起施行。

  5.B

  【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的,

  除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承

  销:承销未经核准的证券;在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

  推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误

  导性陈述或者重大遗漏。

  6.B

  【解析】根据《公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以

  下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

  7.C

  【解析】有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:(1)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;(3)单独或者合计持有公司l0%以上股份的股东请求时;(4)董事会认为必要时;(5) 监事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。

  8.C

  【解析】根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%

  以上的股东的提案。

  9.B

  【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权l0%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

  10.D

  【解析】公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的5%;至于收购的资金来源,应当从公司的税后利润中支出;公司收购的股份应当在1年内转让给职工。

  11.A

  【解析】国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。

  12.A

  【解析】目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。

  13.B

  【解析】资产评估报告书必须由资产评估机构独立撰写。

  14.C

  【解析】本题考查不对相关国有资产进行评估的情形。

  15.D

  【解析】公司发行优先股,要支付筹资成本,还要定期支付股利。但它和债券不同,其

  股利一般在税后支付,不涉及所得税扣减问题,且没有固定到期日。

  16.D

  【解析】本题考查破产成本模型的相关内容。

  18.A

  【解析】终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。

  19.D

  【解析】本题考查在主板上市公司首次公开发行股票的条件。

  20.B

  【解析】《证券法》第三十二条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000

  万元的,应由承销团承销。

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