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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(17)

来源:考试吧 2022-4-18 16:54:24 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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  1、()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

  A.中国期货业协会

  B.保障基金管理机构

  C.期货交易所

  D.期货公司

  参考答案:BCD

  参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

  2、李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

  A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没有违法所得的,处10万以上50万以下的罚款

  C.违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款

  D.没有违法所得的,处1万以上10万以下的罚款

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  3、应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括( )。

  A.没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的金融期货经纪合同

  B.没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同

  C.违反法律、法规禁止性规定签订的期货经纪合同

  D.为期货公司开发客户的居间人

  参考答案:ABC

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:

  (一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;

  (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;

  (三)违反法律、法规禁止性规定的。

  ABC三个选项符合。

  4、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起()个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

  参考答案:C

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

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