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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(16)

来源:考试吧 2022-4-18 16:54:14 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
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  1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.免职理由

  B.首席风险官履行职责情况

  C.替代人选名单

  D.公司风险管理的情况

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()。

  A.协助办理开户手续

  B.代理客户进行期货交易

  C.提供期货行情信息

  D.提供期货交易设施

  参考答案:B

  参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

  (一)协助办理开户手续;

  (二)提供期货行情信息、交易设施;

  (三)中国证监会规定的其他服务。

  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  3、期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,( )。

  A.按交易规则的规定处理

  B.规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担

  C.按《期货交易管理条例》相关规定处理

  D.按《期货公司管理条例》相关规定处理

  参考答案:AB

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

  4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。

  A.协会

  B.期货公司总部

  C.期货交易所

  D.证监会

  参考答案:A

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

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