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《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记

来源:考试吧 2015-3-7 11:40:07 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2015年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理“《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记”供大家学习!祝您学习愉快!

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  《金融期货投资者适当性制度操作指引》

  一、依据中金所《投资者适当性制度实施办法》制定本指引,

  13年8月30日实施,交易所负责解释;

  二、金融期货投资者适当性 制度标准 操作要求

  1、申请的前日终 保证金可用资金≥50万,以期货公司会员收取的保证金为标准计算;

  2、客户开发人员不得兼任开户测试人员;

  3、测试完,测试人员评分,测试人员、投资者试卷上签字;

  4、超过80分可以,2个月内申请交易编码;

  5、10日20笔上服仿真交易,在交易所可查;或3年10笔上交易结算单证明的成交记录;

  6、一般单位有向适应的内控、风管,加公章证明;不得为禁入者申请交易编码;

  三、金融期货投资者适当性 综合评估 操作要求

  1、对自然人投资者的基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况进行综合评估;会员公司根据评估情况填写评估表,总部审核人、营业部负责人、开户复核人、经办人、投资者在评估表上签字或盖章;

基本情况

诚信状况

投资经历

财务状况

年龄10+学历5=15
身份证明文件及复印件
学历证明文件及复印件

15
近2月中国人民银行信用报告
协会查询

20
期货交易经历上限20
金融现货经历上限10
取高值

50
近1月金融资产
年收入证明文件
取高值

  2、

  满分100分

  还要有钱啊。

  扣分无极限。

  2、各指标要提供证明材料,无则0;

  3、70下不能申请;

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