21、期货公司不同辖区变更场所，2年无不良;设立营业部是1年，3月风管达标;

　　经纪业务，2年无不良;金融结算、刚设立公司 3年无不良;

　　22、股权被查封、冻结，交叉股，5%，股东3不良或禁入者，股权问题;质押股权没问题;

　　23、结算业务股东自己持续经营2年，期货公司3年;

　　24、非结算会员指令进入交易所，交易所反馈给全面结算会员和非结算会员;

　　25、会计所对真实性、完整性、准确性核查，对合法性和真实性负责;

　　26、商事诉讼：违法规且履职不当、为其章程且履职不当、履职不当;都有履职不当;

　　27、自然人投资者评估自身经济实力、产品认知能力、生理及心理承受能力、风险控制能力;

　　28、期货公司事先了解 客户身份、财务状况、投资经验等情况，评估风险偏好、风险承受、服务需求等;

　　29、期货公司防止 研究分析人员及内部其他人员利用报告获取不正当利益;

　　30、与本有利害关系的人 或亲属 从业人员应当回避;

　　编辑推荐：

　　考试吧特别策划：2014年期货从业资格考试报考指南

　　2014年期货从业资格考试报名时间(全年)

　　2014年期货从业资格各科目考试大纲汇总