《期货交易所管理办法》

　　一、依据《期货交易管理条例》制定，07年4月15日实施;证监会监管;

　　二、设立、变更、终止

　　1、变更名称、注册资本、合并分离解散、证监会批准;

　　2、联网交易，10日报告证监会;

　　3、营业期满、大会决定解散、证监会关闭都可解散;清算方案证监会批准;

　　三、组织机构

　　1、职权

　　总结：大会只审批工作财务、其余(除了划线部分)“审”全在理事会;

　　大会只决定重大、其余大多决定都在理事会，总经理决定人员、奖惩、风担方案;

　　总经理拟定所有除了草案;

　　划线部分如何记?

　　有了决定了方案才有审议情况，风准级别高些所以是理事会、大会，风担是总经理、理事会;

　　会员制和公司制差不多只是会员大会改股东大会、理事改董事而已;

　　最大区别：都：董秘由证监会提名，董事会通过;

　　独董由证监会提名，股东大会通过;

　　监事主席和副主席由证监会提名，监事会通过;≥3人，副主席1--2人;副总若干;

　　监事会职权：检查财务、监督行为、向股东大会提案;

　　四、会员管理

　　1、交易所批准、撤销会员要报告证监会;

　　2、公司制交易所会员没有被选举权、会员大会;

　　3、申请成为结算会员证监会批准;

　　4、交易所限制可根据结算会员资信现在业务范围，但3日内报告证监会;

　　五、业务规范

　　1、分级结算交易所只向结算会员收取保证金(结算准备金、交易保证金);

　　2、结算准备金、结算担保金由会员自有资金缴纳;

　　3、标准仓单以最近结算价为基准，国债采取前1交易日较低为基准;

　　4、冲抵的保证金不得高于：实有货币的4倍且基准价值的80%;

　　5、有价证券层层递交到交易所;

　　6、风险准备金按20%从交易所的手续费收入中;

　　7、会员违约：全面结算：保证金、自有资金、风准、交易所自有资金;

　　分级结算：保证金、自有资金、结算担保金、风准、交易所自有资金;

　　8、产生重大风险：措施：限制出入金、开仓、;

　　限期平仓、强行平仓、提高保证金标准，采取后及时报告证监会;

　　9、连续涨跌，采取调整幅度、提高保标、减仓;

　　10、出现：自然灾害或系统故障导致、结算交割危机产生重大影响，

　　连续涨跌，采取调大幅度、提高保标、减仓都无效，进入异常情况;

　　若暂停交易不得超过3日;

　　11、发布信息：即时行情、持仓量 成交量排名、涉及实物交割还仓单数量、可用库容;

　　12、交易所编制交易情况周、月、年报表，交易、结算、交割资料保存20年上;

　　六、监管

　　1、年度4月内提交年度财务报告证监会;季度15日、年度30日内提交工作报告证监会;

　　2、发生：人员严重违法、涉嫌净资产10%上、重大财务决策;及时报告证监会。

　　3、证监会可派出督察员;

　　七、总结与时间相关：

　　1、联网交易，10日报告证监会;

　　2、大会10日前通知会员，结束10日报告证监会;理事会结束10报告证监会;

　　3、任免中层经理10前报告证监会

　　4、若暂停交易不得超过3日;

　　5、年度4月内提交年度财务报告证监会;季度15日、年度30日内提交工作报告证监会;

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