6. 国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用

　　(1)国家垄断资本主义的产生原因

　　国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果。国家垄断资本主义的产生原因：首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾、协调利益关系，也要求国家垄断资本主义的产生。

　　(2)国家垄断资本主义的主要形式

　　国家垄断资本主义的主要形式有五种：一是国家所有并直接经营的企业;二是国家与私人共有、合营企业;三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家向私人垄断企业订货、提供补贴等;四是宏观调节，主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标;五是微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

　　(3)国家垄断资本主义的积极作用

　　国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家兴办了私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新型工业企业。其次，国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的产业升级和优化，加快了这些国家的现代化进程。

　　(4)国家垄断资本主义的本质

　　国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。

　　7. 垄断资本在世界范围的扩展及其后果

　　(1)垄断资本向世界范围扩展的经济动因

　　一是将国内过剩的资本输出，以在别国谋求高额利润;二是将部分非要害技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润;三是争夺商品销售市场;四是确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益交织一起，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。

　　垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：一是借贷资本输出;二是生产资本输出;三是商品资本输出。从输出资本的来源看，主要有两类：一类是私人资本输出，另一类是国家资本输出。

　　(2)垄断资本向世界范围的扩展，产生的经济社会后果

　　对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，带动和扩大了商品输出，大大改善了国际收支状况，对发展中国家的经济命脉形成控制。

　　对于资本输入国主要是发展中国家来讲，产生了一定的积极作用，如吸收了资金，引进了较先进的机器设备和工艺技术，培训了技术和管理人员，利用外贸和技术办厂，促进经济发展，增加了就业，扩大了外贸等。资本输入也给发展中国家带来一定程度的不利影响，如付出了较大的经济代价和环境资源代价，冲击本国民族工业，债务加重，对国际资本依赖性增强等。

　　8. 垄断资本国际化条件下的垄断组织

　　随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间的经济联系日益密切，同时，彼此间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突出。在这个背景下，各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。

　　早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。当代国际垄断同盟的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主。国家垄断资本主义的国际联盟是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团，如西方七国集团、欧盟等。

　　国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。第二次世界大战后，从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个：国际货币经济组织、世界银行和世界贸易组织。

　　垄断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际垄断同盟和国际经济协调机构的发展，在一定程度上促进了经济全球化的发展，但它们从根本上说是为了维护资产阶级的利益、为他们攫取高额垄断利润服务的。

　　9.正确认识当代资本主义的新变化

　　【1】当代资本主义新变化的表现和特点

　　(1)生产资料所有制的变化

　　在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式，在这种所有制形式下，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家自身，雇佣劳动者在资本家的直接支配和监督下，为其生产剩余价值。这种占有关系反映了个体资本家同雇佣劳动者的剥削和对立关系。

　　19世纪末20世纪初，随着股份公司的发展，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式，作为资本所有制的股东，仅凭所有权凭证即股票，就能以股息的形式得到一部分剩余价值，整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。

　　第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形式形成并发挥重要作用;法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。国家资本所有制指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。其主要特点是，国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。国家资本所有制就其性质而言，仍然是资本主义形式，体现着总资本家剥削劳动者的关系。法人资本所有制是法人股东化的产物，其基本特点是：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东手中，法人股东直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。法人资本所有制有两种形式：一种是企业法人资本所有制，另一种是机构法人资本所有制。法人资本所有制在性质上是一种基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，它仍体现着资本剥削雇佣劳动的关系。

　　(2)劳资关系和分配关系的变化

　　在资本主义条件下，劳动从进入生产过程开始已经隶属于资本，在表面平等的交换关系的背后，是资本对劳动的实际支配和控制。在资本主义发展的初期，资本家指挥下的劳动只是形式上隶属于资本，随着机器大工业生产体系的建立，生产工具使用的社会化程度提高，劳动者个人的技能不再对生产过程和结果具有决定意义，劳动对资本的隶属就成为实质上的隶属。资本家对工人的控制更加严格，剥削方式也更加巧妙和残酷。

　　随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策，终身雇佣，职工持股。此外，社会福利制度的普及化、全民化也在一定程度上保证劳动者维持最低生活水平，改善了劳动者的社会状况。

　　(3)社会阶层、阶级结构的变化

　　一是资本家的地位和作用发生了很大的变化。资本所有权和经营权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是靠拥有的企业股票等有价证券的利息收入为生。二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。

　　(4)经济调节机制和经济危机形态的变化

　　第二次世界大战后，对资本主义国家在继续发挥市场机制主导性作用的同时，开始对经济进行全面干预。国家已经承担起实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。但是，从20世纪70年代起，随着资本主义经济陷入“滞涨”和新自由主义思潮的泛滥，西方国家普遍走上强化市场机制、弱化政府干预的道路。与此同时，经济危机呈现新的特点：去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争力下降;经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱节;财政严重债务化，债务危机频繁爆发;两极分化和社会对立加剧;经济增长乏力，发展活力不足，周期性危机与结构性危机交织在一起;金融危机频发，全球经济屡受打击。

　　(5)政治制度的变化

　　首先，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。其次，法制建设得到重视和加强，以协调社会各阶级、阶层之间的利益。最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。

　　【2】当代资本主义新变化的原因和实质

　　(1)当代资本主义新变化的原因

　　首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权利斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了重要影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。

　　(2)当代资本主义新变化的实质

　　首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。为适应科学技术进步和生产社会化的发展，必然要求调整和变革旧的生产关系，新的适应生产社会化要求的生产关系必然将不断出现和发展。

　　其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。从当代资本主义发展的实际情况来看，生产资料私有制仍然是资本主义的基本经济制度，资本追逐剩余价值的本性并没有改变，改变的只是获取剩余价值的方式和方法。社会福利制度缓和了资本主义分配关系的矛盾，但并没有改变导致财富占有两极分化的制度基础。资本主义国家政府虽然重视对经济的协调，但仍然难以防止和克服金融危机和经济危机。

　　这一切表明，当代资本主义的新变化并没有改变资本主义制度的本质，并没有克服资本主义的基本矛盾，也没有改变马克思主义关于资本主义的基本论断的科学性。

　　10.资本主义的历史地位和发展趋势

　　(1)资本主义的局限性。第一，资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。第二，资本主义制度下财富占有两极分化，引起经济危机。第三。资本家阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突。这些局限性决定了资本主义生产方式的历史过渡性。

　　(2)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替。首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。资本主义基本矛盾表现在阶级关系上是无产阶级和资产阶级的对立;表现在生产上是个别企业中生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的对立。经济危机的爆发正是这些矛盾发展的结果，它表明资本主义已无力继续驾驭这种生产力，要用社会主义来代替。其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾和斗争。无产阶级必将彻底推翻资本主义和资产阶级的统治，逐步建立消灭一切阶级、确保人人得以自由发展的联合体。

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