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2020年基金从业《基金法律法规》练习题(17)

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2020年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

  1、以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合格意见书的是()。

  A. 基金宣传推介材料

  B. 基金招募说明书

  C. 托管协议

  D. 基金合同

  参考答案:A

  参考解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  2、基金招募说明书的编制义务人是()。

  A. 中国证监会

  B. 基金管理人

  C. 基金代销机构

  D. 基金托管人

  参考答案:B

  参考解析:基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

  3、某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户信息的()原则。

  A. 安全第一

  B. 客户至上

  C. 专业规范

  D. 有效沟通

  参考答案:A

  参考解析:基金客户服务安全第一原则:基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息,基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息。基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。

  4、关于混合型基金,以下表述错误的是()。

  A. 混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

  B. 混合型基金的股票配置不得低于80%

  C. 混合型基金的预期收益一般高于债券基金

  D. 为投资者提供了一种分散投资的工具

  参考答案:B

  参考解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

  5、违反投资适当性原则的主要原因在于()

  Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

  Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

  Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

  Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:投资适当性原则经常被违反,其主要原因在于:①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;②由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息.也不一定能够评估产品的风险水平;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

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串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
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学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
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在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
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