查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第三章　特别交易事项及其监管

　　考纲分析

　　掌握上海证券交易所大宗交易、深圳证券交易所综合协议交易平台业务有关规定：

　　熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;

　　熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定：

　　熟悉创业板股票的退市风险警示。

　　掌握开盘价、收盘价的产生方式;

　　熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;

　　掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;

　　熟悉证券交易异常情况的处理规定;

　　熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

　　熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;

　　掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;

　　熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

　　要点解析

　　第一节特别交易规定与交易事项

　　一、特别交易规定

　　要点一

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大

　　宗交易的最低限额。

　　1.上海证券交易所大宗交易(1)大宗交易条件如下：①A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　②B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元;

　　③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于l000万元人民币;

　　⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于l000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　【例题1·单选题】

　　上海证券交易所规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.国债及债券回购

　　D.基金大宗交易

　　【答案】B

　　【例题2·单选题】

　　上海证券交易所规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.国债及债券回购

　　D.基金大宗交易

　　【答案】A

　　要点二

　　(2)大宗交易时间。

　　上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30.11：30、13：00.15：30，但如果在交易日l5：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报;每个交易日15：00.15：30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

　　要点三

　　(3)大宗交易的申报：意向申报和成交申报。

　　①意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。

　　②有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

　　③无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　【例题3·单选题】

　　在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%D.30%

　　【答案】D

　　要点四

　　(4)大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　(5)2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。要点五

　　2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务

　　(1)自2009年1月12日起，深圳证券交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

　　要点六

　　(2)大宗交易条件如下：

　　①A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易

　　金额不低于300万元人民币;

　　②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币;

　　③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币：

　　④债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

　　⑤债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

　　⑥多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股;

　　⑦多只基金合计单鼠买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于l00万份：

　　⑧多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于l00万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张。

　　【例题4·单选题】

　　根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

　　B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币

　　C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

　　【答案】D

　　要点七

　　(3)协议平台接受用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：00—15：30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。

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