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2011证券从业资格考试《证券交易》讲义:第八章

根据往年经验,2011年上半证券从业资格考试将采用2010版证券从业资格考试教材及大纲。以下是考试吧针对教材及大纲为各位考生精选的讲义,希望各位考生能认真学习。

  第四节 证券营业部的安全管理

  一、业务经营的安全管理

  经纪业务操作是否合法合规

  资金往来是否正常

  有否超范围或越权经营

  会计核算及财务管理是否合规

  二、营业场所的安全管理

  (一)营业场所的安全保卫工作

  (二)重要凭证、支票、印鉴的保管工作

  (三)票券运送的安全保卫工作

  (四)安全保卫值班制度

  三、突发事件的预防与处置方案

  (一)突发事件的种类

  (二)预防突发事件的要求

  (三)处置突发事件的原则

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