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第八章 证券营业部的经营管理与内部控制
本章共分为5节
第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理
一、营业场所管理
营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。
营业部的管理
1、申请设立营业部的证券公司具备条件
2、营业部的业务范围
3、营业部的变更事项管理
4、营业部的终止
证券服务部的管理
证券营业场所设立及变更的审核程序
二、营业部经纪业务的内部控制与管理
营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求
营业部经纪业务操作规程
三、客户管理与服务
客户管理
客户服务
四、业务差错的处理
业务差错的种类
业务差错的处理原则
五、交易系统故障业务操作应急方案
(一)业务应急方案的指导原则
业务应急的日常准备
营业部交易系统常见故障及其应急处理
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