第四章 模拟试题

　　一、单项选择题

　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

　　A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务

　　2、证券公司自营业务的主要内容是( )

　　A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖

　　3、证券公司自营业务的特点之一是( )

　　A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性

　　二、多项选择题

　　1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )

　　A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;

　　B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产;

　　C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;

　　D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为

　　A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;

　　B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;

　　C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;

　　D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

　　3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为

　　A、内幕交易;B、操纵市场;

　　C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;

　　D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　三、判断题

　　1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。(F)

　　2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。(F)

　　3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。(F)

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