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2011证券从业资格考试《证券交易》讲义:第四章

根据往年经验,2011年上半证券从业资格考试将采用2010版证券从业资格考试教材及大纲。以下是考试吧针对教材及大纲为各位考生精选的讲义,希望各位考生能认真学习。

  第二节 资产管理业务

  一、资产管理业务的含义及种类

  资产管理业务的含义

  资产管理业务的种类

  为单一客户办理定向资产管理业务

  为多个客户办理集合资产管理业务

  要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

  为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  二、资产管理业务的管理

  资产管理业务管理的基本原则

  资产管理业务的运作管理(重点掌握,对有关数值应重点记忆)

  证券公司办理资产管理业务的一般规定

  证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范

  (三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆)

  (四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序

  (五)集合资产管理计划说明书

  (六)资产管理合同

  (七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆)

  (八)客户资产托管

  (九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

  三、资产管理业务的风险及其控制

  (一)资产管理业务的风险

  法律风险

  市场风险

  经营风险

  管理风险

  (二)资产管理业务风险的控制

  四、资产管理业务的监管和法律责任

  监管措施

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  2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

  必看:2011年证券从业资格考试报考指南完全手册

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