40、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为(

　　)元。

　　A.8.37

　　B.8.45

　　C.8.55

　　D.8.85

　　标准答案： c

　　解　　析：具体计算如下：(1)计算第一日三种股票的简单算术平均股价为：

　　(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均数=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数一拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　41、 ( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

　　A.股权类产品的衍生工具

　　B.货币衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　标准答案： d

　　解　　析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。

　　42、 下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。

　　A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行

　　B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

　　C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

　　D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

　　标准答案： a

　　解　　析：B项是实物债券的定义;C项是凭证式债券的定义;D项是货币国债的定义。

　　43、 深证综合指数( )。

　　A.以1992年2月28日为基期

　　B.以全部H股为样本股

　　C.以全部S股为样本股

　　D.以全部上市股票为样本股

　　标准答案： d

　　解　　析：深证综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数，分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股，以1991年4月3日为综合指数和A股指数的基期，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。

　　44、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。

　　A.远期合约

　　B.期货合约

　　C.看跌期权

　　D.看涨期权

　　标准答案： d

　　解　　析：可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　　45、 债券发行的定价方式以( )最为典型。

　　A.累积投标询价

　　B.上网竞价

　　C.公开招标

　　D.协商定价

　　标准答案： c

　　解　　析：债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的的分类分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类分为美式招标和荷兰式招标。

　　46、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。

　　A.同方向但非线性

　　B.同方向线性

　　C.反方向但非线性

　　D.反方向线性

　　标准答案： a

　　解　　析：权利期间越大，期权的时间价值越大，随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少，在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。因此，两者属于同方向但非线性关系。

　　47、 有限责任公司的经理对( )负责。

　　A.董事会

　　B.股东会

　　C.董事长

　　D.公司全体员工

　　标准答案： a

　　解　　析：《公司法》第五十条规定，有限责任公司可以设经理。经理是公司的雇员，是董事会的辅助执行机构，由董事会决定聘任或者解聘，在董事会的领导下工作，对董事会负责。

　　48、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

　　A.是法人

　　B.以营利为目的

　　C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

　　D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

　　标准答案： b

　　解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　49、 ( )是证券法律制度的核心任务。

　　A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　B.保证证券交易价格的稳定

　　C.促进证券经营机构的不断壮大

　　D.保护投资者的合法权益

　　标准答案： d

　　解　　析：证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。

　　50、 美国和日本的证券经营机构的类型为( )。

　　A.分离型

　　B.综合型

　　C.中间型

　　D.集中型

　　标准答案： a

　　解　　析：证券经营机构的类型可分为：以美国、日本等为代表的，将银行与证券业施行较为严格的分业管理，并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的，不区分银行业务与证券业务，也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。

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