31、 目前，最大的衍生交易品种为( )。

　　A.按名义金额计算的互换交易

　　B.按实际金额计算的互换交易

　　C.远期利率协议

　　D.金融期货合约

　　标准答案： a

　　解　　析：自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

　　32、 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则( )。

　　A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

　　B.全体中标者的中标价格是单一的

　　C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

　　D.各中标者的认购价格是不相同的

　　标准答案： d

　　解　　析：荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

　　33、 证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。

　　A.所有者和经营者

　　B.相互制衡

　　C.委托与受托

　　D.债权与债务

　　标准答案： b

　　解　　析：管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

　　34、 证券市场中介机构是指( )。

　　A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

　　B.从事证券的发行与交易的机构

　　C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

　　D.通过证券市场筹集资金的公司

　　标准答案： a

　　解　　析：证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

　　35、 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A.逃避金融管制

　　B.金融机构的利益驱动

　　C.避险

　　D.存在套利机会

　　标准答案： c

　　解　　析：金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　36、 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。

　　A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

　　B.负责ADR的注册和过户

　　C.负责保管ADR所代表的基础证券

　　D.负责对公司管理监督

　　标准答案： c

　　解　　析：在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责：(1)

　　ADR所代表的基础证券的保管;(2)根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;(3)向存券银行提供当地的市场信息。

　　37、 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

　　A.成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

　　标准答案： b

　　解　　析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切的关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

　　38、 无面额股票的价值与公司资产价值( )。

　　A.同方向变化

　　B.反方向变化

　　C.相等

　　D.无关

　　标准答案： a

　　解　　析：无面额股票是指股票票面不记载金额的股票.只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。因此，无面额股票的价值将随股份公司资产的增减而相应增减，公司资产增加，每股价值上升;反之，公司资产减少，每股价值下降。

　　39、 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。

　　A.配股

　　B.转配股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　标准答案： b

　　解　　析：本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物。

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