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2018年9月证券从业《基础知识》真题及答案(9.2上午)

来源:考试吧 2018-09-07 11:29:20 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年9月证券从业《基础知识》真题及答案(9.2上午)”供考生参考。更多关于2018证券从业资格考试真题及答案信息请访问考试吧证券从业资格考试网。

  >>>2018年9月证券从业资格考试真题及答案汇总

2018年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案(9月2日上午)

以下内容采自网络,仅供参考~

  1、根据我国现行的证券交易原则,属于连续竞价时成交价格的确定原则是(  )

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

  参考答案:A

  2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(  )经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  A.证券公司

  B.工商企业

  C.投资咨询公司

  D.私募基金

  参考答案:A

  3、根据(  )划分,证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等

  A.品种结构

  B.交易场所结构

  C.效率结构

  D.层次结构

  参考答案:A

  4、各国证券市场监管的主要任务是(  )

  A.调控证券市场与证券交易的规模

  B.保护投资者利益,营造公开、公平、公正的市场环境

  C.保证证券市场的效率

  D.降低非系统性风险

  参考答案:B

  5、商业银行次级债券的发行方式是(  )

  A.代销

  B.一次足额发行或限额内分期

  C.招标承销

  D.包销

  参考答案:B

  6、除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是(  )

  A.可赎回优先股票股东

  B.累积优先股票股东

  C.参与优先股票股东

  D.可转换优先股票股东

  参考答案:C

  7、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供查询服务,这属于证券公司的(  )

  A.财务顾问业务

  B.资产管理业务

  C.承销保荐业务

  D.投资咨询业务

  参考答案:A

  8、下列关于股票风险性特征的说法,错误的是(  )

  A.风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

  B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离

  C.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险

  D.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益

  参考答案:A

  9、我国目前的沪深300股指期货合约是在(  )进行交易的

  A.上海期货交易所

  B.中国金融期货交易所

  C.深圳证券交易所

  D.上海证券交易所

  参考答案:B

  10、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约

  方的履约金归(  )所有

  A.守约方

  B.上海证券交易所

  C.证券结算风险基金

  D.投资者保护基金

  参考答案:A

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