2003年证券从业资格考试证券交易试题及答案

46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）%。
   A．5
   B．10
   C．15
   D．20

47．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（　　）
   A．当日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特约日交收

48．在三级清算模式中，（　　）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
   A．一级清算
   B．二级清算
   C．三级清算
   D．四级清算

49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。
   A．系统风险
   B．非系统风险
   C．基本风险
   D．主要风险

50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。
   A．国债
   B．股票
   C．基金
   D．企业债券

51．差额清算方式的主要优点是可以（　　）。
   A．简化操作手续，提高清算效率
   B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
   C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
   D．防范证券商的经营风险

52．证券交易风险的监察包括（　　）
   A．事先预警、实时监控、事后监查
   B．制度建设、内部自查、行业检查
   C．制度建设、实时监控、行业检查
   D．事先预警、内部自查、事后监查

53．债券主要有三大类，（　　）不属于这三大类。
   A．个人债券
   B．公司债券
   C．金融债券
   D．政府债券

54．证券营业部的制度管理一般包括（　　）。
   A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
   B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
   C．硬件管理、软件管理
   D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

55．（　　）不属于交易费用。
   A．委托手续费
   B．佣金
   C．承销费
   D．过户费

56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
   A．第一个
   B．中间一个
   C．倒数第二个
   D．最后一个

57．清算是交割、交收的基础和（　　）。
   A．保证
   B．后续
   C．内容
   D．完成

58．证券服务部筹建期为（　　）个月。
   A．3
   B．5
   C．6
   D．9

59．（　　）不是经纪商的权利与义务。
   A．坚持了解客房原则
   B．忠实办理受托业务
   C．为客房保密
   D．代理客房决策

60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）内编制完成中期报告。
   A．60日
   B．30日
   C．90日
   D．120日