2003年证券从业资格考试证券交易试题及答案

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．
   1．正确  2．错误

2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系．
   1．正确  2．错误

3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．
   1．正确  2．错误

4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．
   1．正确  2．错误

5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
   1．正确  2．错误

6．资金透支是交割中的禁止行为．
   1．正确  2．错误

7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．
   1．正确  2．错误

8．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
   1．正确  2．错误

9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
   1．正确  2．错误

10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一．
   1．正确  2．错误

11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所．
   1．正确  2．错误

12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．
   1．正确  2．错误

13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．
   1．正确  2．错误

14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．
   1．正确  2．错误

15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化．
   1．正确  2．错误

16．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金．
   1．正确  2．错误

17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
   1．正确  2．错误

18．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．
   1．正确  2．错误

19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年．
   1．正确  2．错误

20．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的．
   1．正确  2．错误