41、影响股票价格最基本的因素是(　　)。

　　A.预期信息

　　B.分配政策

　　C.税收政策

　　D.股本结构

　　42、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

　　A.上证30指数

　　B.深圳综合指数

　　C.上证综合指数

　　D.深圳成分股指数

　　43、关于证券发行注册制论述错误的是(　　)。

　　A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

　　B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

　　C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

　　D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

　　44、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　)时，基金也无权暂停估值。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B.出现巨额赎回的情形

　　C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

　　45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3 ～ 5

　　C.3 ～ 7

　　D.1 ～ 5

　　46、关于证券市场下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

　　B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

　　C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

　　47、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是(　　)。

　　A.是相互制衡的关系

　　B.是所有者和经营者之间的关系

　　C.是委托人、受益人与受托人的关系

　　D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

　　48、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　C.优先认股权或配股权

　　D.股东持有的股份可依法转让

　　49、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　50、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(　　)股普通股票。

　　A.500

　　B.300

　　C.250

　　D.400

　　51、证券交易价格是通过(　)来确定的。

　　A.一级市场上的公开竞价

　　B.证券供需双方共同作用

　　C.拍卖方式

　　D.发行人和投资者协商

　　52、关于外汇风险论述不正确的是(　　)。

　　A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

　　B.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

　　C.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

　　D.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

　　53、安全性最高的有价证券是(　)。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.公司债券

　　D.企业债券

　　54、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是(　　)。

　　A.拥有剩余资金

　　B.盈利

　　C.弥补资金的不足

　　D.宏观调控

　　55、在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(　　)。

　　A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本

　　B.通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的

　　C.通常权利期间越长，期权价格越高

　　D.通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

　　56、资产证券化是(　　)。

　　A.风险管理型创新的重要成果

　　B.增强流动型创新的重要成果

　　C.信用创造型剑新的重要成果

　　D.股票创新型创新的重要成果

　　57、证券交易所的“卫星市场”是(　　)。

　　A.证券投资基金市场

　　B.政府债券市场

　　C.金融衍生工具市场

　　D.场外交易市场

　　58、证监会在全国成立了(　　)个地区性证券监管办公室。

　　A.10

　　B.20

　　C.9

　　D.3

　　59、股票最基本的特征是(　)。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　60、金融衍生工具按(　　)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

　　A.基础工具种类

　　B.金融创新工具的功能

　　C.产品形态和交易场所

　　D.金融衍生工具自身交易的方法及特点

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