21、股息的来源是公司的(　　)。

　　A.税前利润

　　B.税后利润

　　C.所有利润

　　D.公积金转增收益

　　22、证券从业人员职业道德规范的内容包括(　　)四个方面。

　　A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

　　B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

　　C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

　　D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

　　23、有关场外交易市场特征的描述不正确的是(　　)。

　　A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

　　B.场外交易市场的组织方式采取做市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

　　D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

　　24、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

　　A.可转换优先股票

　　B.不可转换优先股票

　　C.参与优先股票

　　D.非参与优先股票

　　25、股票发行价格是指(　　)。

　　A.股票在二级市场交易时的价格

　　B.股票在二级市场开盘交易时的价格

　　C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

　　D.发行人路演时提出的价格

　　26、基金资产净值是指基金资产总值减去(　　)后的价值。

　　A.负债

　　B.银行存款本息

　　C.各类证券的价值

　　D.基金应收的申购基金款

　　27、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。

　　A.参与优先股

　　B.累积优先股

　　C.可赎回优先股

　　D.股息率可调整优先股

　　28、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为(　)

　　A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

　　B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

　　C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

　　29、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.摸清风险底数

　　B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

　　C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

　　D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%

　　30、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.发行证券的公司

　　D.证券公司

　　31、下列不是证券发行市场上的投资者的是(　　)。

　　A.人民银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.社会团体

　　32、我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取(　　)形式。

　　A.记名股票

　　B.不记名股票

　　C.优先股票

　　D.非流通股票

　　34、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。

　　A .剩余期限在397天以内(含397天)的证券

　　B .可转换债券

　　C .股票

　　D .流通受限的证券

　　35、对基金管理人的概念认识错误的是()。

　　A .基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

　　B .设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C .基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千

　　D .基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　36、对我国证券投资基金的认识正确的是(　　)。

　　A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

　　B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式

　　C.中国还没有中外合资基金

　　D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

　　37、1982年(　　)在日本债券市场发行了10亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　A.国民信托投资公司

　　B.中国信托投资公司

　　C.中华信托投资公司

　　D.中国国际信托投资公司

　　38、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　39、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是(　)。

　　A.高于市场利率

　　B.低于市场利率

　　C.等于市场利率

　　D.没有关系

　　40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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