二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、设立基金管理公司，应当具备下列条件：(　　)。

　　A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　62、在股票觋货市场和股票指数期货市场(　　)。

　　A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

　　B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

　　C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

　　D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

　　63、契约型基金的当事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投资者

　　D.证券公司

　　64、关于认股权证的杠杆作用说法正确的是(　　)。

　　A.溢价越低，杠杆作用就越高

　　B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示

　　C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

　　D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

　　65、证券市场监管的对象包括(　　)。

　　A.证券发行人

　　B.个人投资者

　　C.机构投资者

　　D.证券中介机构

　　66、证券市场的参与者包括(　　)。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资者

　　C.证券市场中介机构

　　D.证券自律性组织

　　67、《中华人民共和国证券法》规定，(　　)为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

　　D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

　　68、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(　　)。

　　A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

　　B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

　　C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

　　D.有利于提高发行人的社会信誉

　　69、享有优先认股权的股东可以有(　　)的选择。

　　A.行使认股权认购新发行的股票

　　B.将权利转让给他人

　　C.不行使认股权而使其失效

　　D.将权利向公司兑现

　　70、根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为(　　)。

　　A.买入期权

　　B.卖出期权

　　C.美式期权

　　D.欧式期权

　　71、我国股票按照流通受限与否分类，可以分为(　　)。

　　A.有限售条件股份和已上市流动股份

　　B.有限售条件股份和无限售条件股份

　　C.未上市流通股份和无限售条件股份

　　D.未上市流通股份和已上市流通股份

　　72、我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构及其派出机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券投资者保护基金公司

　　73、证券公司接受客户的委托买卖证券时(　　)。

　　A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

　　B.应当妥善保管客户的有关资料

　　C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

　　D.可以接受客户的全权委托买卖证券

　　74、权证按基础资产分类，可分为(　　)。

　　A.股权类权证

　　B.债权类权证

　　C.认购权证

　　D.其他权证

　　75、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有(　　)。

　　A.复苏

　　B.衰退

　　C.萧条

　　D.高涨

　　76、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。

　　A.代理证券发行

　　B.代理证券买卖

　　C.自营性买卖

　　D.其他咨询业务

　　77、以下关于债券的说法，正确的有(　　)。

　　A.发行人是借入资金的经济主体

　　B.投资者是出借资金的经济主体

　　C.发行人需要在一定时期付息还本

　　D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

　　78、下列属于证券公司不正当竞争行为的有(　　)。

　　A.贬损同行

　　B.商业贿赂

　　C.虚假陈述

　　D.内幕交易

　　79、根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为(　　)。

　　A.应收账款证券化

　　B.股权型证券化

　　C.债权型证券化

　　D.混合型证券化

　　80、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人(　　)。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.证券结算、登记机构

　　81、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(　　)。

　　A.筹集长期稳定的公司股本

　　B.减轻公司利润分派负担

　　C.改善公司的经营状况

　　D.保持公司的经营决策权不变

　　82、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为(　　)。

　　A.政府证券

　　B.金融证券

　　C.公司证券

　　D.个人证券

　　83、证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面(　　)是证券市场中介机构。

　　A.证券公司

　　B.会计师事务所

　　C.证券交易所

　　D.资产评估机构

　　84、证券投资风险中属于系统风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.利率风险

　　C.周期波动风险

　　D.经营风险

　　85、我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　C.按照规定召集基金份额持有人大会

　　D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

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