一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1、持有一个股份有限公司已发行的股份(　　)的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括(　　)。

　　A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

　　B.有符合要求的营业场所

　　C.注册资本不低于3亿元人民币

　　D.符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程

　　3、金融期货证券是一种(　　)。

　　A.商品证券

　　B.资本证券

　　C.货币证券

　　D.凭证证券

　　4、证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

　　A.书面凭证

　　B.法律凭证

　　C.货币凭证

　　D.资本凭证

　　5、目前，能在上海证交所进行交易的债券是(　　)。

　　A.实物债券

　　B.凭证式债券

　　C.记账式债券

　　D.以上都不能在证交所交易

　　6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是(　　)。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　D.审定对会员的接纳

　　7、看跌期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量金融资产的权利。

　　A.协定价格

　　B.期权价格

　　C.市场价格

　　D.期权费加买入价格

　　8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为(　　)。

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票

　　C.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括(　　)。

　　A.外国的自然人、法人和其他组织

　　B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　C.定居在国外的中国公民

　　D.留学海归的中国公民

　　10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是(　　)。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.公募证券

　　D.私募证券

　　11、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的(　　)，供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

　　A.交割单

　　B.证券买卖委托书

　　C.指定交易协议书

　　D.买卖成交报告单

　　12、 NASDAQ综合指数是按每个公司的(　　)来设定权重的。

　　A.资产总值

　　B.资产净值

　　C.市场价值

　　D.票面价值

　　13、关于商业银行次级债券的论述正确的是(　　)。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

　　B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

　　D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

　　14、(　　)是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

　　A.金融期权

　　B.资产证券化

　　C.证券化产品

　　D.结构化金融衍生产品

　　15、某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为(　　)元。

　　A.8.50

　　B.9.20

　　C.10.50

　　D.12.20

　　16、同业拆借市场在金融市场体系中属于(　　)范畴。

　　A.资本市场

　　B.长期资金融通市场

　　C.贷款市场

　　D.货币市场

　　17、以下不属于无面额股票特点的是(　　)。

　　A.便于股票分割

　　B.为股票发行价格的确定提供依据

　　C.发行价格灵活

　　D.转让价格灵活

　　18、按(　　)，股票可以分为普通股票和优先股票。

　　A.持有股票的数量多少

　　B.是否记载股东姓名

　　C.股东享有权利的不同

　　D.是否在股票票面上标明金额

　　19、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

　　A.7.5

　　B.15

　　C.17

　　D.30

　　20、新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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