一、单项选择题

　　1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.购并业务

　　D.资产管理业务

　　2.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投资人

　　3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.司法部和中国证监会

　　D.中国人民银行和中国证监会

　　4.注册会计师的许可证实行的注册制度是( )。

　　A.5年注册制

　　B.季度注册制

　　C.年度注册制

　　D.3年注册制

　　5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有( )。

　　A.独立性

　　B.非独立性

　　C.连带性

　　D.相关性

　　6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由证券公司承办的证券发行称为( )。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.承销

　　D.推销

　　8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。

　　A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

　　B.子公司必须是母公司的控股子公司

　　C.母子公司必须从事同一业务

　　D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

　　9.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。

　　A.证券账户设立

　　B.证券的托管

　　C.证券持有人名册登记

　　D.发表证券投资咨询报告

　　10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )

　　A、证券承销与保荐　B、证券自营

　　C、证券资产管理　D、证券投资咨询