2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)

　　71.证券业从业人员行为规范当中的勤勉尽责包括( )。(本题1分)

　　A.忠于职守 B.认真负责 C.踏踏实实 D.秉公办事

　　72.利率衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

　　A.利率 B. 货币 C.利率的载体 D. 汇率

　　73.( )属于结构化金融衍生工具。

　　A.股指期货 B. 股票交易所交易的各类结构化票据

　　C.商业银行推出的外汇结构化理财产品 D. 蝶式期权

　　74. 可转换债券的票面利率由发行人根据( )。(本题1分)

　　A.当前市场利率水平 B. 公司债券资信等级 C.投资者资信等级 D. 发行条款

　　75. 关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。

　　A.权证类别即表明该权证属认股权证或备兑权证;

　　B.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合;

　　C.行权价格是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格;

　　D.权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效;

　　76. 资产证券化的当事人在证券化过程中所起的作用，下列说法正确的是( )。

　　A.发起人也称原始受益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业;

　　B.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管;

　　C.承销人由投资银行担任，负责证券设计和发行承销，如果证券交易涉及金额较大，则可能会组建承销团;

　　D.服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任;

　　77.证券发行市场的作用包括( )(本题1分)

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B.为资金供应者提供投资的机会

　　C.实现储蓄向投资转化

　　D.形成资金流动的收益导向机制

　　78.证券发行市场上的机构投资者包括

　　A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金

　　79.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )

　　A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

　　80.交易系统的组成部分不包括( ) (本题1分)

　　A.交易主机 B.交易大厅 C.交易通信网 D.报盘系统